假借私募基金登記備案非法集資

法定代表人被判非法吸收公眾存款罪

【案情簡(jiǎn)介】 

       A投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“A公司”）于2014年5月在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）登記為私募基金管理人，呂某系A(chǔ)公司實(shí)際控制人并登記為法定代表人。2011年8月至2015年期間，呂某通過(guò)A公司員工、B投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“B投資公司”）以及C保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“C保險(xiǎn)公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)人員，借助電話推銷(xiāo)、街頭招攬、散發(fā)宣傳資料等方式，以投資A公司發(fā)行的“投資基金”、“信托產(chǎn)品”的名義向不特定對(duì)象公開(kāi)宣傳募集資金，向投資者承諾定期還本付息。投資者與A公司簽訂合伙協(xié)議進(jìn)行投資，產(chǎn)品期限從半年、一年到三年不等，合伙協(xié)議中約定12%、13%和13.5%三個(gè)不同檔次的固定年化收益率。通過(guò)上述方式，呂某共計(jì)向327名投資者吸收資金9億余元，主要投向A公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)。由于后續(xù)相關(guān)產(chǎn)品到期未能按時(shí)兌付，投資者陸續(xù)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。2016年2月，檢察機(jī)關(guān)以呂某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪向人民法院提起公訴。截至法院審判階段，呂某仍有8億余元投資款未能退還投資者。 

       最終，法院認(rèn)定呂某實(shí)際系假借私募基金登記備案的合法形式變相吸收公眾存款，判定呂某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大，判處有期徒刑8年并處罰金40萬(wàn)元，責(zé)令退賠投資者損失。 

【風(fēng)險(xiǎn)警示】

       在此提醒廣大投資者，請(qǐng)選擇合法正規(guī)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資交易，提高警惕、抵制誘惑。一旦發(fā)現(xiàn)自己受到此類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)侵害，請(qǐng)及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾e報(bào)或者向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。